{"id":63487,"date":"2021-05-28T16:14:41","date_gmt":"2021-05-28T14:14:41","guid":{"rendered":"https:\/\/www.steuerschroeder.de\/blog\/?p=63487"},"modified":"2026-07-10T11:46:41","modified_gmt":"2026-07-10T09:46:41","slug":"neue-regelungen-fuer-die-beaufsichtigung-von-wertpapierfirmen","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.steuerschroeder.de\/blog\/neue-regelungen-fuer-die-beaufsichtigung-von-wertpapierfirmen\/","title":{"rendered":"Neue Regelungen f\u00fcr die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen"},"content":{"rendered":"\n<p><strong>Pflichtpr\u00fcfung im Wesentlichen unver\u00e4ndert<\/strong><\/p>\n\n\n\n<p>Ab dem 26. Juni 2021 gilt ein neuer Rahmen f\u00fcr die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen. Das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019\/2034 \u00fcber die Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten wurde am 17. Mai 2021 im Bundesgesetzblatt verk\u00fcndet (BGBl. I, 990 ff.).<\/p>\n\n\n\n<p>In dessen Kerngesetz, dem Wertpapierinstitutsgesetz \u2013 WpIG (zu Beginn des Gesetzgebungsverfahrens noch als Wertpapierfirmengesetz bezeichnet), wurden die KWG-Vorschriften zur Aufsicht \u00fcber Wertpapierfirmen \u00fcberf\u00fchrt und an die spezifischen Gegebenheiten von Wertpapierfirmen angepasst.<\/p>\n\n\n\n<p>Die Regelungen zur gesetzlichen Pflichtpr\u00fcfung durch WP\/WPG sind im Wesentlichen unver\u00e4ndert geblieben (n\u00e4her dazu WPK Magazin 4\/2020, Seite 51). Das WpIG regelt unter anderem zus\u00e4tzliche Pr\u00fcfungsinhalte (\u00a7 78 WpIG).<\/p>\n\n\n\n<p>Die WPK hatte im Gesetzgebungsverfahren im Wesentlichen angeregt, einheitliche Vorbehaltsaufgaben f\u00fcr WP\/WPG zu schaffen hinsichtlich der Vorschriften, die der BaFin die M\u00f6glichkeit geben, gewisse Unterlagen zu \u00fcberpr\u00fcfen oder \u00fcberpr\u00fcfen zu lassen. Diese Anregungen wurden zum Teil aufgegriffen mit der Folge, dass Wirtschaftspr\u00fcfer jeweils explizit als m\u00f6gliche Pr\u00fcfer genannt werden.<\/p>\n\n\n\n<p><em>Quelle: WPK, Mitteilung vom 27.05.2021<\/em><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Pflichtpr\u00fcfung im Wesentlichen unver\u00e4ndert Ab dem 26. Juni 2021 gilt ein neuer Rahmen f\u00fcr die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen. Das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie (EU) 2019\/2034 \u00fcber die Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten wurde am 17. Mai 2021 im Bundesgesetzblatt verk\u00fcndet (BGBl. I, 990 ff.). In dessen Kerngesetz, dem Wertpapierinstitutsgesetz \u2013 WpIG (zu Beginn des Gesetzgebungsverfahrens noch &hellip; <a href=\"https:\/\/www.steuerschroeder.de\/blog\/neue-regelungen-fuer-die-beaufsichtigung-von-wertpapierfirmen\/\" class=\"more-link\"><span class=\"screen-reader-text\">Neue Regelungen f\u00fcr die Beaufsichtigung von Wertpapierfirmen<\/span> weiterlesen <span class=\"meta-nav\">&rarr;<\/span><\/a><\/p>\n","protected":false},"author":2,"featured_media":0,"comment_status":"closed","ping_status":"closed","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":[],"categories":[1730],"tags":[],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.steuerschroeder.de\/blog\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/63487"}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.steuerschroeder.de\/blog\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.steuerschroeder.de\/blog\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.steuerschroeder.de\/blog\/wp-json\/wp\/v2\/users\/2"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.steuerschroeder.de\/blog\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=63487"}],"version-history":[{"count":0,"href":"https:\/\/www.steuerschroeder.de\/blog\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/63487\/revisions"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.steuerschroeder.de\/blog\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=63487"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.steuerschroeder.de\/blog\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=63487"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.steuerschroeder.de\/blog\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=63487"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}